判斷題2006年實施的《證券法》對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管,不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀類;并建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系。()

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2.多項選擇題我國《證券法》授予證券監(jiān)管機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)有()。

A.監(jiān)管權(quán)
B.現(xiàn)場檢察權(quán)
C.檢察權(quán)
D.管理權(quán)

3.多項選擇題證券金融公司資產(chǎn)的用途有()。

A.銀行存款
B.購買國債
C.購買證券投資基金份額
D.購買企業(yè)債

4.多項選擇題在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的風險控制指標有()。

A.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%
B.對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額,不得超過證券金融公司凈資本的30%
C.融出的各種證券余額不得超過該證券上市流通市值的10%
D.沖抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%

5.多項選擇題證券金融公司的職責有()。

A.為融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)
B.監(jiān)控證券公司的融資融券業(yè)務(wù)
C.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況
D.運用市場化手段防范風險

最新試題

《關(guān)于會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》所稱證券、期貨相關(guān)機構(gòu),是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)等。()

題型:判斷題

為加強對證券服務(wù)機構(gòu)的管理,我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場處理權(quán)。()

題型:判斷題

證券評級機構(gòu)應(yīng)當對評級標準嚴格保密。()

題型:判斷題

客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。()

題型:判斷題

證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T引用有關(guān)信息、資料時,應(yīng)當注明出處和著作權(quán)人。()

題型:判斷題

證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設(shè)立信托的方式。()

題型:判斷題

證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù),應(yīng)當遵循一致性原則,對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應(yīng)當采用一致的評級標準,但工作程序并不要求一致。()

題型:判斷題

律師被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施或者被司法行政機關(guān)給予停止執(zhí)業(yè)處罰的,在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的,獨立董事本人和證券公司應(yīng)當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。()

題型:判斷題

證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán),并向股東會負責。()

題型:判斷題