最新試題

證券金融公司應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶。()

題型:判斷題

證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。()

題型:判斷題

《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù),并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。()

題型:判斷題

證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。()

題型:判斷題

證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T引用有關(guān)信息、資料時,應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。()

題型:判斷題

證券金融公司的注冊資本不少于60億人民幣,股東要用貨幣出資。()

題型:判斷題

證券公司開展直接投資業(yè)務(wù),應(yīng)該設(shè)立子公司。()

題型:判斷題

證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備;對未進(jìn)行風(fēng)險對沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券,分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況,建立動態(tài)的風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制,但并不要求凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)在任一時點(diǎn)都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。()

題型:判斷題