A.對在深圳證券交圳證券交易所中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價
B.對在深圳證券交易所中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市的公司，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格
C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購
D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

A.經(jīng)紀業(yè)務(wù)為客戶買空賣空
B.自營業(yè)務(wù)要求賬戶實名
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求客戶盈虧自負
D.實行逐日盯市和強制平倉制度

A.明確證券公司應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告、月度報告和臨時報告
B.證券公司有關(guān)人員應(yīng)當在年度報告、月度報告上簽字，保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單位和個人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料
D.監(jiān)管機構(gòu)可以采取任何方式，對證券公司進行現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場處罰

A.設(shè)立獨立董事，獨立董事不得在本證券公司擔任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系
B.公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券投資咨詢、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當設(shè)專門委員會行使公司章程規(guī)定的職權(quán)
C.證券公司應(yīng)當建立健全組織機構(gòu)，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督機構(gòu)的職權(quán)
D.證券公司設(shè)合規(guī)負責人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查

A.開展證券業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當性原則
B.規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須按實際行情承諾收益
C.從業(yè)人員不得直接或間接持股的規(guī)定
D.對自營業(yè)務(wù)，需要明確業(yè)務(wù)范圍，要求賬戶實名，防止賬外經(jīng)營、內(nèi)幕交易、操縱市場等，明確自營業(yè)務(wù)的風險控制指標