A.發(fā)現
B.制止
C.上報
D.處罰
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A.證券交易所應當與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權利義務關系
B.應當建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求
C.證券交易所應當監(jiān)督上市推薦人切實履行業(yè)務規(guī)則中規(guī)定的相關職責
D.上市推薦人不按規(guī)定履行職責的，證券交易所有權根據業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，對上市推薦人予以處分
A.根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案
B.對證券（包括股票和公司債券）的上市交易申請行使審核權
C.上市公司出現法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權
D.公司債券上市交易后，公司出現法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權
A.籌集、管理和運作資金
B.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施
C.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作
D.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作
A.可以在證券公司出現關閉、破產等重大風險時依據國家政策規(guī)范地保護投資者權益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護
B.有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心，有助于防止證券公司個案風險的傳遞和擴散
C.是對現有的國家行政監(jiān)管部門、中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機構等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充，將在監(jiān)測證券公司風險、推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風險方面發(fā)揮重要作用
D.有助于我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護機制
A.銀行存款
B.購買國債
C.中央銀行債券
D.中央級金融機構發(fā)行的金融債券
最新試題
證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。I.介紹業(yè)務的范圍II.介紹業(yè)務對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式
根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權益
欺詐發(fā)行股票、債券罪應予立案追訴的是：發(fā)行數額在（）萬元以上的。
（）是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶的交易。
投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構的人員數量不得低于（），證券公司的人員數量不得超過（）。
直接投資子公司可以開展的業(yè)務包括（）。I.使用自有資金對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資，或投資于與股權投資相關的其他投資基金II.設立直接投資基金對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資III.為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務IV.經中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務
關于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成，下列說法正確的是（）。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權益IV.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體
非法集資罪說法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現為未依法定程序經有關部門批準的集資行為
證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系。I.信用風險II.購買人風險III.市場風險IV.流動性風險