A.本次非公開發(fā)行股票預(yù)案
B.發(fā)行人最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告
C.最近1年的比較式財(cái)務(wù)報(bào)表
D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告
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A.審計(jì)報(bào)告
B.盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告
C.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告
D.資信評(píng)級(jí)報(bào)告
A.注冊(cè)會(huì)計(jì)師
B.資產(chǎn)評(píng)估人員
C.資信評(píng)級(jí)人員
D.律師
A.發(fā)行人
B.主承銷商
C.次承銷商
D.律師
A.充分了解發(fā)行經(jīng)營(yíng)情況及面臨的風(fēng)險(xiǎn)和問題
B.有充分理由確信發(fā)行人符合《證券法》等法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件
C.確信發(fā)行人申請(qǐng)文件和公開募集文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
D.了解并選擇具備資質(zhì)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)
A.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度
B.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度
C.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見
D.督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露的義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件
最新試題
公開募集證券說明書所引用的法律意見書，應(yīng)當(dāng)由律師事務(wù)所出具，并由至少3名經(jīng)辦律師簽署。（）
除金融類企業(yè)外，上市公司本次募集資金使用項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借與他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。（）
上市公司決定撤回證券發(fā)行申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)在撤回申請(qǐng)文件的次一工作日予以公告。（）
發(fā)行人保薦機(jī)構(gòu)報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件在提交發(fā)審委審核之前，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的書面文件份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)文件。（）
發(fā)審委委員在審核上市公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請(qǐng)時(shí)，不得提議暫緩表決。（）
向原股東配股采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行。（）
上市公司就發(fā)行證券事項(xiàng)召開股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)或者其他方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。（）
發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。（）
與首次公開發(fā)行股票一樣，在上市公司新股發(fā)行過程中，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司的盡職調(diào)查貫穿始終。（）
上市公司在非公開發(fā)行新股后，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的募集說明書摘要或者募集意向書摘要刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的期刊上。（）