多項選擇題上市公司存在下列()情形之一的,不得公開發(fā)行證券。

A.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
B.上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的譴責
C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
D.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題上市公司募集資金運用的數(shù)額和使用應當符合()的要求。

A.募集資金數(shù)額不少于項目需要量
B.除金融類企業(yè)外,本次募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和出售的金融資產(chǎn)、借與他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y,不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司
C.投資項目實施后,不會與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競爭或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性
D.募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

2.多項選擇題發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的財務狀況應當良好,符合()的要求。

A.最近3年及1期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告
B.資產(chǎn)質(zhì)量良好
C.經(jīng)營成果真實,現(xiàn)金流量正常
D.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的10%

3.多項選擇題發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的上市公司募集資金需滿足()。

A.募集資金數(shù)額不超過項目需要量
B.募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策
C.建立募集資金專項存儲制度,募集資金必須存放于公司董事會決定的專項賬戶
D.投資項目實施后,不會與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競爭

4.多項選擇題發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的上市公司財務狀況需滿足()。

A.會計基礎(chǔ)工作規(guī)范,嚴格遵循國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定
B.最近3年及1期財務報表未被注冊會計師出具儡留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告
C.資產(chǎn)質(zhì)量良好,不良資產(chǎn)不足以對公司財務狀況造成重大不利影響
D.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年的年均可分配利潤的20%

5.多項選擇題發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的上市公司盈利能力需滿足()。

A.最近4個會計年度連續(xù)盈利
B.業(yè)務和盈利來源相對穩(wěn)定,不存在嚴重依賴于控股股東、實際控制人的情形
C.現(xiàn)有主營業(yè)務能夠可持續(xù)發(fā)展,經(jīng)營模式穩(wěn)健
D.高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定,最近24個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化

最新試題

公司上市后在進行信息披露時,可以以新聞發(fā)布會或答記者問等形式代替信息披露業(yè)務。()

題型:判斷題

未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于3000萬元的,發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司應當及時向證券交易所報告并披露。()

題型:判斷題

債券上市期間,公司發(fā)生重大虧損或者重大損失,發(fā)行人應當在第一時間向證券交易所提交臨時報告,并予以公告澄清。()

題型:判斷題

申請發(fā)行可交換公司債券的機構(gòu)應經(jīng)資信評級機構(gòu)評級,債券信用級別良好。()

題型:判斷題

申請發(fā)行可交換公司債券的公司最近一期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元。()

題型:判斷題

公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,應當委托具有資格的資信評級機構(gòu)進行信用評級和跟蹤評級。()

題型:判斷題

關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的時間安排,假設T日為上網(wǎng)定價發(fā)行日,則應在T+3日16:00前,將未驗資網(wǎng)上網(wǎng)下配售情況表按照要求提交證券交易所。()

題型:判斷題

注冊會計師應當對可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件進行核查。()

題型:判斷題

當公司股票增長到一定幅度,可轉(zhuǎn)換債券持有人若不進行轉(zhuǎn)股,那么,他從轉(zhuǎn)債贖回得到的收益將高于從轉(zhuǎn)股中獲得的收益。()

題型:判斷題

股東大會就發(fā)行證券事項作出決議,必須經(jīng)全體股東的2/3通過。()

題型:判斷題