A.依法設(shè)立且滿1年
B.承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管
C.其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績
D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形
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你可能感興趣的試題
A.風(fēng)險管理
B.交易
C.相關(guān)系統(tǒng)安全運行
D.客戶資料
A.在會員范圍內(nèi)通報批評
B.在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé)
C.取消交易權(quán)限
D.暫?；蛘呦拗平灰?/p>
A.在會員范圍內(nèi)通報批評
B.在中國證券監(jiān)督管理委員會指定媒體上公開譴責(zé)
C.暫?；蛘呦拗平灰?br />
D.取消交易權(quán)限
A.上年度經(jīng)審計財務(wù)報表
B.證券交易所要求的年度報告材料
C.上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告
D.風(fēng)險控制指標監(jiān)管報表
A.收費項目
B.收費模式
C.收費標準
D.收費方式
A.申請書、設(shè)立的批準文件
B.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證
C.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、章程
D.主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度
A.每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標監(jiān)管報表
B.每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料
C.每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告
D.證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)
A.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會依法批準設(shè)立并具有法人地位的證券公司
B.具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金
C.組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所規(guī)定的條件
D.承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費
A.證券公司的經(jīng)營范圍
B.證券公司承擔風(fēng)險和責(zé)任的資格及能力
C.證券公司的組織機構(gòu)
D.證券公司的人員素質(zhì)
A.直接成本
B.間接成本
C.顯性成本
D.隱性成本
最新試題
證券交易所必須采用現(xiàn)場的方式對會員證券業(yè)務(wù)活動中的風(fēng)險管理、交易及相關(guān)系統(tǒng)安全運行等情況進行監(jiān)督檢查。（）
證券交易所對會員的證券交易行為實行實時監(jiān)控，只需重點監(jiān)控會員可能影響證券交易價格的異常交易行為。（）
會員被中國證監(jiān)會依法指定托管、接管的，無須按照證券交易所要求繳納為保證證券交易正常進行發(fā)生的相關(guān)費用。（）
證券交易所無論何種會員都不能提出終止會籍的申請。（）
在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行。（）
我國《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，可以以營利為目的的法人。（）
在指令驅(qū)動系統(tǒng)下，在競價市場中，證券交易價格是由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅(qū)動的。（）
銀行間債券交易市場的債券交易實行雙邊談判成交，逐筆結(jié)算。（）
交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。（）
對于不履行義務(wù)的會員，無論情節(jié)輕重證券交易所都有權(quán)給予一定的處分。（）