多項選擇題境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件包括()。

A.依法設(shè)立且滿1年
B.承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則,接受證券交易所監(jiān)管
C.其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗,且有良好的信譽和業(yè)績
D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形


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2.多項選擇題證券交易所會員董事、監(jiān)事、高級管理人員對會員違規(guī)行為負有責(zé)任的,證券交易所責(zé)令改正,并視情節(jié)輕重處以下列紀律處分措施()。

A.在會員范圍內(nèi)通報批評
B.在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé)
C.取消交易權(quán)限
D.暫?;蛘呦拗平灰?/p>

3.多項選擇題證券交易所會員應(yīng)承擔相應(yīng)的義務(wù),如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,證券交易所責(zé)令其改正,并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀律處分措施()。

A.在會員范圍內(nèi)通報批評
B.在中國證券監(jiān)督管理委員會指定媒體上公開譴責(zé)
C.暫?;蛘呦拗平灰?br /> D.取消交易權(quán)限

4.多項選擇題證券交易所會員于每年4月30日前需要報送證券交易所的材料有()。

A.上年度經(jīng)審計財務(wù)報表
B.證券交易所要求的年度報告材料
C.上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告
D.風(fēng)險控制指標監(jiān)管報表

5.多項選擇題證券交易所應(yīng)當按照規(guī)定的()按時繳納相關(guān)費用。

A.收費項目
B.收費模式
C.收費標準
D.收費方式

6.多項選擇題證券公司要申請成為證券交易所的會員,需要報送證券交易所的材料包括()。

A.申請書、設(shè)立的批準文件
B.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證
C.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、章程
D.主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度

7.多項選擇題證券交易所會員應(yīng)當向證券交易所履行的定期報告義務(wù)有()。

A.每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標監(jiān)管報表
B.每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料
C.每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告
D.證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)

8.多項選擇題證券公司要成為證券交易所會員應(yīng)具備的條件有()。

A.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會依法批準設(shè)立并具有法人地位的證券公司
B.具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金
C.組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所規(guī)定的條件
D.承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則,按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費

9.多項選擇題證券交易所從()方面規(guī)定入會的條件。

A.證券公司的經(jīng)營范圍
B.證券公司承擔風(fēng)險和責(zé)任的資格及能力
C.證券公司的組織機構(gòu)
D.證券公司的人員素質(zhì)

10.多項選擇題證券市場低成本的含義包括()。

A.直接成本
B.間接成本
C.顯性成本
D.隱性成本

最新試題

證券交易所必須采用現(xiàn)場的方式對會員證券業(yè)務(wù)活動中的風(fēng)險管理、交易及相關(guān)系統(tǒng)安全運行等情況進行監(jiān)督檢查。()

題型:判斷題

證券交易所對會員的證券交易行為實行實時監(jiān)控,只需重點監(jiān)控會員可能影響證券交易價格的異常交易行為。()

題型:判斷題

會員被中國證監(jiān)會依法指定托管、接管的,無須按照證券交易所要求繳納為保證證券交易正常進行發(fā)生的相關(guān)費用。()

題型:判斷題

證券交易所無論何種會員都不能提出終止會籍的申請。()

題型:判斷題

在連續(xù)交易系統(tǒng)中,并非意味著交易一定是連續(xù)的,而是指在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行。()

題型:判斷題

我國《證券法》規(guī)定,證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù),可以以營利為目的的法人。()

題型:判斷題

在指令驅(qū)動系統(tǒng)下,在競價市場中,證券交易價格是由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅(qū)動的。()

題型:判斷題

銀行間債券交易市場的債券交易實行雙邊談判成交,逐筆結(jié)算。()

題型:判斷題

交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。()

題型:判斷題

對于不履行義務(wù)的會員,無論情節(jié)輕重證券交易所都有權(quán)給予一定的處分。()

題型:判斷題