A.合規(guī)管理
B.盈利管理
C.客戶管理
D.內(nèi)部管理
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A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.放大交易風(fēng)險(xiǎn)
A.《債券市場(chǎng)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
B.《債券市場(chǎng)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
C.《債券市場(chǎng)專業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
D.《投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
A.買者自負(fù)
B.買賣自愿
C.賣者自負(fù)
D.買賣自負(fù)
A.個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者
B.普通投資者和特殊投資者
C.境內(nèi)投資者和境外投資者
D.專業(yè)投資者和普通投資者
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司
C.中國(guó)結(jié)算公司
D.深圳證券交易所
最新試題
證券公司建立健全客戶投訴制度，應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜。
基金銷售機(jī)構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。
客戶進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報(bào)的，證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此給客戶造成的損失。
建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度，保證客戶能夠隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀(jì)人信息提供給客戶。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)。
嚴(yán)禁貼錢攬客、強(qiáng)行留客等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。
代銷金融產(chǎn)品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。
對(duì)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。
證券經(jīng)紀(jì)人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)招攬及相關(guān)服務(wù)活動(dòng)。
信息安全事件調(diào)查處理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是、（）、客觀公正、（）的原則。
A、B、C型證券營(yíng)業(yè)部的通信線路中應(yīng)有一條為地面數(shù)據(jù)專線。