A.申請(qǐng)人提交的有效身份證明和復(fù)印件與申請(qǐng)人是否一致、真實(shí)
B.證券賬戶(hù)卡和其復(fù)印件上的姓名與本人是否一致
C.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》上所填寫(xiě)的客戶(hù)信息是否與提交的資料一致、完整
D.客戶(hù)對(duì)自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力是否有清楚的認(rèn)識(shí)
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A.過(guò)戶(hù)登記申請(qǐng)
B.捐贈(zèng)協(xié)議（如為協(xié)議的復(fù)印件，需捐贈(zèng)雙方蓋章確認(rèn)）
C.捐贈(zèng)人和基金會(huì)的身份證明文件，以及雙方的證券賬戶(hù)卡原件及復(fù)印件
D.市級(jí)（含）以上民政部門(mén)或作為受贈(zèng)方基金會(huì)的業(yè)務(wù)主管單位對(duì)捐贈(zèng)出具的確認(rèn)文件
A.經(jīng)公證的清算報(bào)告
B.人民法院出具的生效法律文書(shū)
C.本公司認(rèn)可的其他有權(quán)機(jī)構(gòu)出具的確認(rèn)文件
D.未經(jīng)公證的清算報(bào)告
A.證券權(quán)屬證明文件
B.原法人證券賬戶(hù)卡原件及復(fù)印件（如有）
C.過(guò)出方身份證明文件、證券賬戶(hù)卡原件及復(fù)印件
D.申請(qǐng)人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)、代辦人身份證明文件
A.繼承
B.贈(zèng)與
C.離婚
D.法人資格喪失
A.真實(shí)性
B.有效性
C.完整性
D.一致性
最新試題
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行證券業(yè)反洗錢(qián)自律管理職責(zé)。
股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，上交所及中國(guó)結(jié)算不對(duì)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的內(nèi)容及效力進(jìn)行審查。
約定式購(gòu)回業(yè)務(wù)，證券公司除《客戶(hù)協(xié)議》約定的情形外不得主動(dòng)要求客戶(hù)提前購(gòu)回。
建立健全信息查詢(xún)制度與客戶(hù)回訪(fǎng)制度，保證客戶(hù)能夠隨時(shí)查詢(xún)證券經(jīng)紀(jì)人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀(jì)人信息提供給客戶(hù)。負(fù)責(zé)客戶(hù)回訪(fǎng)的人員不得從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)活動(dòng)。
證券經(jīng)紀(jì)人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)招攬及相關(guān)服務(wù)活動(dòng)。
證券經(jīng)紀(jì)人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。
對(duì)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉的資金、證券及賬戶(hù)可以混合操作。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料等措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查。
公司應(yīng)設(shè)立信息技術(shù)委員會(huì)或類(lèi)似機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會(huì)向公司管理層負(fù)責(zé)，公司管理層應(yīng)為I信息技術(shù)委員會(huì)履行職責(zé)和行使職權(quán)提供必要的制度和機(jī)制保障。
嚴(yán)禁貼錢(qián)攬客、強(qiáng)行留客等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。