A.應根據業(yè)務需求建立完善的信息技術系統及相應的容錯備份系統和災難備份系統
B.制定并嚴格執(zhí)行信息系統運行管理制度和備份方案、系統故障及業(yè)務應急處理預案
C.證券營業(yè)部的信息系統建設和管理
D.做好信息系統的日常管理和維護保養(yǎng)，定期按應急處理預案進行演練
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A.證券公司要加強合規(guī)文化建設，從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規(guī)意識
B.要建立健全各項規(guī)章制度，嚴格按經紀業(yè)務內部控制的要求完善內部控制機制和制度
C.對客戶資金實行第三方存管
D.對經紀業(yè)務賬戶管理、交易、清算、核算、操作權限、風險控制等實行分級管理
A.嚴格執(zhí)行經紀業(yè)務操作規(guī)程
B.加強員工培訓，提高員工素質
C.建立客戶投訴處理及責任追究機制
D.建立經紀業(yè)務檢查稽核制度
A.建立經紀業(yè)務檢查稽核制度
B.建立健全各項規(guī)章制度
C.對客戶交易結算資金實行第三方存管
D.強化崗位制約和監(jiān)督
A.內部
B.外部
C.硬件設備
D.軟件
A.合規(guī)風險
B.管理風險
C.政策風險
D.技術風險
最新試題
證券公司建立健全客戶投訴制度，應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。
股票質押式回購業(yè)務，上交所及中國結算不對《業(yè)務協議》的內容及效力進行審查。
禁止分支機構未經總部批準向客戶融資、分支機構可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。
融資融券合同標準文本的內容應當符合（）和（）的規(guī)定。
嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當競爭行為。
對證券自營、證券資產管理、融資融券等業(yè)務所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。
約定式購回業(yè)務，證券公司除《客戶協議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。
A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數據專線。
交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構和個人，但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。
股票質押回購業(yè)務，融入方、融出方應當在簽訂《業(yè)務協議》時，需協商確定（）等要素。