股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)，融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時，需協(xié)商確定（）等要素。

信息安全事件調(diào)查處理應(yīng)當(dāng)堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。

指定專人實時監(jiān)控客戶擔(dān)保物價值與客戶債務(wù)價值及其比例的變動情況，當(dāng)該比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時，應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時通知客戶補足擔(dān)保物，并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。

在從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中，允許接受客戶的全權(quán)委托從事證券交易。

建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度，保證客戶能夠隨時查詢證券經(jīng)紀(jì)人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀(jì)人信息提供給客戶。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動。

證券經(jīng)紀(jì)人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)招攬及相關(guān)服務(wù)活動。

應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。

公司應(yīng)設(shè)立信息技術(shù)委員會或類似機構(gòu)，負(fù)責(zé)公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會向公司管理層負(fù)責(zé)，公司管理層應(yīng)為I信息技術(shù)委員會履行職責(zé)和行使職權(quán)提供必要的制度和機制保障。

證券公司應(yīng)當(dāng)要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險提示外，還應(yīng)列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容，不必向客戶特別明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。

基金銷售機構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。