判斷題賬戶管理要在合法合規(guī)的前提下,堅持管理操作規(guī)范化、標準化,客戶資料真實、有效、完整、一致的原則。()

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證券公司應(yīng)當(dāng)要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議,協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險提示外,還應(yīng)列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容,不必向客戶特別明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。

題型:判斷題

營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。

題型:判斷題

客戶進行約定購回式證券交易,應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的,證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任,并賠償由此給客戶造成的損失。

題型:判斷題

股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù),上交所及中國結(jié)算不對《業(yè)務(wù)協(xié)議》的內(nèi)容及效力進行審查。

題型:判斷題

指定專人實時監(jiān)控客戶擔(dān)保物價值與客戶債務(wù)價值及其比例的變動情況,當(dāng)該比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時,應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時通知客戶補足擔(dān)保物,并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。

題型:判斷題

嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當(dāng)競爭行為。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料等措施,對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。

題型:判斷題

A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應(yīng)有一條為地面數(shù)據(jù)專線。

題型:判斷題

營業(yè)部應(yīng)建立危機處理機制和程序,制訂切實有效的應(yīng)急應(yīng)變措施和預(yù)案。

題型:判斷題