建立健全（）制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機(jī)制，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作

對(duì)證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。

基金銷售機(jī)構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。

營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。

交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人，但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動(dòng)。

公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。

股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，上交所及中國結(jié)算不對(duì)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的內(nèi)容及效力進(jìn)行審查。

嚴(yán)禁貼錢攬客、強(qiáng)行留客等不正當(dāng)競爭行為。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責(zé)。

公司應(yīng)對(duì)全體員工開展必要的信息安全培訓(xùn)、教育和考核，對(duì)合作方服務(wù)人員提出明確的信息安全要求。