多項選擇題證券公司的禁止行為有()。

A.代客戶下達交易指令
B.利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易
C.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
D.直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題證券公司為期貨公司介紹客戶時不得()。

A.作獲利保證
B.作共擔風險承諾
C.虛假宣傳
D.誤導客戶

2.多項選擇題證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務,應當提供下列()服務。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設施
C.代理客戶進行期貨交易
D.期貨公司、客戶收付期貨保證金

3.多項選擇題證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務時,不得()。

A.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
C.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金
D.提供期貨行情信息

4.多項選擇題非上市公司股份報價轉讓試點中可以撤銷的委托有()。

A.意向委托
B.定價委托
C.成交確認委托
D.已經(jīng)報價系統(tǒng)確認成交的委托

5.多項選擇題非上市公司股份報價轉讓試點中意向委托、定價委托和成交確認委托都應注明的內容有()。

A.買賣方向
B.擬成交對手的主辦券商
C.證券代碼
D.聯(lián)系方式

最新試題

在基金募集期內的每個交易日的交易時間,上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。()

題型:判斷題

買入上市開放式基金申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍,申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。()

題型:判斷題

投資者可將基金份額在上海證券交易所場內不同會員營業(yè)部之間進行轉指定,也可在上海證券交易所場內系統(tǒng)和場外系統(tǒng)之間進行跨市場轉托管。()

題型:判斷題

股份轉讓價格實行漲跌幅限制,漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的10%。()

題型:判斷題

上海證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。()

題型:判斷題

證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營,保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。()

題型:判斷題

投資者從事ETF份額的買賣交易,應遵守的一般交易規(guī)則有:買賣申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍,申報價格最小變動單位為0.01元,實行10%的漲跌幅限制。()

題型:判斷題

股份報價轉讓不提供集中撮合成交服務。()

題型:判斷題

可轉換債券的轉股申報優(yōu)先于買賣申報,"債轉股"的有效申報數(shù)量以當日交易過戶后其證券賬戶內的可轉換債券持有數(shù)為限。()

題型:判斷題

開放式基金賬戶中的基金份額可通過基金管理人或代銷機構申報贖回和賣出。()

題型:判斷題