單項選擇題每年6月30日和12月31日過后的()日內(nèi),證券交易所需向中國證券監(jiān)督管理委員會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。

A.10
B.20
C.30
D.60


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1.單項選擇題將為()提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

A.證券交易所會員
B.上市公司
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會

2.單項選擇題證券交易所要求會員()編制庫存證券報表。

A.按日
B.按月
C.按季
D.按旬

3.單項選擇題在()之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量,屬于操作市場的手段。

A.朋友
B.自己實(shí)際控制的賬戶
C.親戚
D.母公司與分公司

5.單項選擇題證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)可以()。

A.內(nèi)幕交易
B.專設(shè)自營賬戶
C.操縱市場
D.假借他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

最新試題

自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個人名義進(jìn)行。()

題型:判斷題

委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。()

題型:判斷題

自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。()

題型:判斷題

對自營資金不必獨(dú)立清算,自營清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。()

題型:判斷題

購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券是禁止行為。()

題型:判斷題

只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

證券公司為加強(qiáng)自律管理,應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律,有機(jī)會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。()

題型:判斷題

編造、傳播影響證券交易的虛假信息將追究刑事責(zé)任。()

題型:判斷題

發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動是內(nèi)幕信息之一。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度,明確授權(quán)權(quán)限、時效和責(zé)任,對授權(quán)過程進(jìn)行書面記錄,保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。()

題型:判斷題