A.股東大會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.投資決策機構(gòu)
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A.客觀
B.公正
C.公開
D.可量化
A.合規(guī)風(fēng)險
B.經(jīng)營風(fēng)險
C.市場風(fēng)險
D.政策風(fēng)險
A.資產(chǎn)管理
B.投資銀行
C.經(jīng)紀
D.物業(yè)管理
A.控制運作風(fēng)險
B.確定運作原則
C.建立運作流程
D.專人負責(zé)清算
A.投資品種的研究
B.投資組合的制定和決策
C.交易指令的執(zhí)行
D.會計核算
最新試題
下列關(guān)于《證券法》對證券自營業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中,正確的有()。
有下列()行為之一,操縱證券交易價格,獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險,情節(jié)嚴重的,將追究刑事責(zé)任。
內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。()
自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義,通過專用自營席位進行。()
只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。()
證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度,明確授權(quán)權(quán)限、時效和責(zé)任,對授權(quán)過程進行書面記錄,保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。()
證券公司用于自營業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。()
在特殊情況下可以他人名義進行自營業(yè)務(wù)。()
證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。()
操縱證券交易價格,獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險,將追究刑事責(zé)任。()