A.2
B.3
C.5
D.10
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.在資產管理業(yè)務中存在內幕交易的行為
B.與客戶簽訂的資產管理合同不規(guī)范
C.違規(guī)開展資產管理業(yè)務
D.在資產管理業(yè)務中存在操縱市場的行為
A.30
B.60
C.90
D.100
A.法律風險
B.市場風險
C.聲譽風險
D.經(jīng)營風險
A.3
B.5
C.10
D.15
A.1
B.3
C.6
D.9
最新試題
經(jīng)營風險主要是指證券公司在資產管理業(yè)務中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產受到損失。()
集合資產管理計劃推廣期間的費用,可以在集合資產管理計劃中列支,但應當在集合資產管理合同中做出明確的約定。()
客戶資產托管是指資產托管機構根據(jù)證券公司、客戶的委托,對客戶的資產進行保管,辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等。()
證券公司開展定向資產管理業(yè)務,由客戶自行行使其所持證券的權利,履行相應的義務,客戶不得書面委托證券公司行使權利。()
法人或者依法成立的其他組織可以用籌集的資金參與定向資產管理業(yè)務。()
資產托管機構發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)應當要求改正未能改正的,應當拒絕執(zhí)行,并向中國證監(jiān)會報告。()
證券公司應當按季編制資產管理業(yè)務的報告,報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。()
專用證券賬戶僅供定向資產管理業(yè)務使用,并且只能在客戶委托的證券公司使用,不得辦理轉托管或者轉指定,中國證券監(jiān)督管理委員會批準的除外。()
托管機構應當按照《證券公司證券資產管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定,為每一個集合資產管理計劃代理開立專門的資金賬戶,賬戶名稱為"集合資產管理計劃名稱"。()
同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。()