單項(xiàng)選擇題證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的,責(zé)令改正,處以()的罰款。給客戶(hù)造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下


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2.單項(xiàng)選擇題以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是()。

A.與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明
B.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善
C.證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶(hù)資產(chǎn)損失
D.證券公司高級(jí)管理人員營(yíng)私舞弊

3.單項(xiàng)選擇題()是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D.管理風(fēng)險(xiǎn)

4.單項(xiàng)選擇題證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以()。

A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
B.以獲取傭金或者其他利益為目的,用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易
C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
D.接受單一客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

最新試題

托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開(kāi)立專(zhuān)門(mén)的資金賬戶(hù),賬戶(hù)名稱(chēng)為"集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)"。()

題型:判斷題

證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),由客戶(hù)自行行使其所持證券的權(quán)利,履行相應(yīng)的義務(wù),客戶(hù)不得書(shū)面委托證券公司行使權(quán)利。()

題型:判斷題

證券公司、客戶(hù)不得將專(zhuān)用證券賬戶(hù)以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。()

題型:判斷題

資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù),并將托管的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃出具了批準(zhǔn)文件,表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,參與集合計(jì)劃沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。()

題型:判斷題

資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)只能是依法可以從事客戶(hù)交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行。()

題型:判斷題

證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上,提高本公司客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值最低標(biāo)準(zhǔn)。()

題型:判斷題

經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶(hù)資產(chǎn)受到損失。()

題型:判斷題

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前,客戶(hù)的參與資金需存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu),經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)可以動(dòng)用。()

題型:判斷題

證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,也可以委托證券公司的客戶(hù)資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,并簽訂書(shū)面代理推廣協(xié)議。()

題型:判斷題