A.參與1個集合計劃的自有資金,不得超過計劃成立規(guī)模的5%,并且不得超過5億元
B.參與1個集合計劃的自有資金,不得超過計劃成立規(guī)模的5%,并且不得超過2億元
C.參與多個集合計劃的自有資金總額,不得超過證券公司凈資本的10%
D.參與多個集合計劃的自有資金總額,不得超過證券公司凈資本的15%
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A.守法合規(guī)
B.公平公正
C.約定運作
D.分散管理
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.證券自營
B.證券經(jīng)紀
C.資產(chǎn)管理
D.證券投資基金管理
A.申請書
B.凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期財務(wù)報表
C.負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的中級管理人員的情況登記表
D.申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無不良行為記錄的證明
A.集合性,即證券公司與客戶是"一對多"
B.投資范圍有限定性和非限定性之分
C.客戶資產(chǎn)必須進行托管
D.通過專門賬戶投資運作
最新試題
集合資產(chǎn)管理計劃運作期間的費用,不得從集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支。()
證券公司已申報的集合資產(chǎn)管理計劃尚在審核期間或者已核準的集合資產(chǎn)管理計劃未開始運作之前,可以受理其設(shè)立新的集合資產(chǎn)管理計劃的申請。()
專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用,并且只能在客戶委托的證券公司使用,不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定,中國證券監(jiān)督管理委員會批準的除外。()
證券公司只能以書面方式,對盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料予以詳細記載、妥善保存。()
資產(chǎn)托管機構(gòu)只能是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行。()
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管,但財務(wù)必須相互獨立。()
證券公司應(yīng)當保證客戶能夠按照合同約定的時間和方式,查詢客戶定向資產(chǎn)管理賬戶內(nèi)資產(chǎn)配置狀況、價值變動、交易記錄等相關(guān)信息。()
證券公司及代理推廣機構(gòu)為了使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風險等情況,可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。()
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利,履行相應(yīng)的義務(wù),客戶不得書面委托證券公司行使權(quán)利。()
資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況,并應(yīng)當不定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況,防止出現(xiàn)挪用或者遺失。()