多項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),做到與()業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離、獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作。

A.證券自營
B.證券承銷與保薦
C.證券經(jīng)紀(jì)
D.證券結(jié)算


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2.多項(xiàng)選擇題不屬于定向資產(chǎn)管理合同內(nèi)容的有()。

A.風(fēng)險(xiǎn)揭示
B.客戶資產(chǎn)的清算返還事宜
C.發(fā)放證券
D.搜集客戶內(nèi)部信息

3.多項(xiàng)選擇題定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)有()。

A.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額
B.客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行
C.管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時(shí)間
D.與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式

4.多項(xiàng)選擇題定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括()。

A.證券投資基金
B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.資產(chǎn)支持證券
D.金融衍生品

5.多項(xiàng)選擇題證券公司不得接受本公司()成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。

A.董事
B.監(jiān)事
C.從業(yè)人員
D.從業(yè)人員配偶

最新試題

證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,并簽訂書面代理推廣協(xié)議。()

題型:判斷題

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股,不設(shè)申購下限,但所申報(bào)的金額不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn),所申報(bào)的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。()

題型:判斷題

法人或者依法成立的其他組織可以用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

證券公司已申報(bào)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃尚在審核期間或者已核準(zhǔn)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃未開始運(yùn)作之前,可以受理其設(shè)立新的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申請(qǐng)。()

題型:判斷題

證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管,但財(cái)務(wù)必須相互獨(dú)立。()

題型:判斷題

資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)只能是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行。()

題型:判斷題

證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上,提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值最低標(biāo)準(zhǔn)。()

題型:判斷題

管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于管理不善、違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等,可能承擔(dān)賠償責(zé)任而使證券公司受到損失。()

題型:判斷題

資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)應(yīng)當(dāng)要求改正未能改正的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃出具了批準(zhǔn)文件,表明中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,參與集合計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。()

題型:判斷題