A.投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷
B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，其投資主辦人員可以管理其他定向資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的清算由財(cái)務(wù)部門專人負(fù)責(zé)
D.同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)
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A.證券公司應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離
B.同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)
C.同一人不得兼任資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人
D.同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)
A.托管銀行
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券公司
A.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)提示書
B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書
C.集合資產(chǎn)管理合同
D.集合資產(chǎn)推廣計(jì)劃
A.建立投資指令審核制度
B.執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對(duì)待客戶
C.建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施
D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管
A.健全投資決策授權(quán)制度，明確投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策
B.具有合理的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有決策記錄
C.建立有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度
D.建立科學(xué)的管理業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)體系，包括是否符合合同約定和決策程序、投資績效歸屬分析等內(nèi)容
最新試題
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專門部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)，并將托管的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴(yán)格分開。（）
證券公司應(yīng)對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的崗位隔離制度。（）
客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托，對(duì)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管，辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等。（）
同一客戶只能開立一個(gè)交易所專用證券賬戶。（）
專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能在客戶委托的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的除外。（）
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶的委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一建賬、統(tǒng)一管理。（）
托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為"集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱"。（）
深圳證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的由同一托管機(jī)構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)使用同一個(gè)專用交易單元。（）
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)不定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。（）
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股，不設(shè)申購下限，但所申報(bào)的金額不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn)，所申報(bào)的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。（）