A.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保
B.任何單位或者個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保
C.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的委托資產(chǎn)
D.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資產(chǎn)的申請、指令予以同意、執(zhí)行
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案
B.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好
C.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
D.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風險
A.責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告
B.對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案
C.責令處分或者更換有關(guān)責任人員，并要求報告處分結(jié)果
D.法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他監(jiān)管措施
A.合規(guī)風險
B.市場風險
C.經(jīng)營風險
D.管理風險
A.財產(chǎn)與收入狀況
B.風險承受能力
C.投資偏好
D.性格脾氣
A.挪用客戶資產(chǎn)
B.利用客戶委托資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格
C.將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔連帶責任的投資
D.對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾
最新試題
上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構(gòu)托管的，可以共用一個專用交易單元。（）
資產(chǎn)托管機構(gòu)只能是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行。（）
證券公司建立完善的交易控制體系，應(yīng)嚴格遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標、投資（）范圍和投資限制等要求。
證券公司只能以書面方式，對盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料予以詳細記載、妥善保存。（）
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，客戶不得書面委托證券公司行使權(quán)利。（）
深圳證券交易所規(guī)定，單個會員管理的由同一托管機構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當使用同一個專用交易單元。（）
證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值最低標準。（）
證券公司應(yīng)對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的崗位隔離制度。（）
證券公司應(yīng)當按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。（）
證券公司可以通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。（）