多項選擇題證券公司融資融券的業(yè)務決策機構(gòu)主要負責()。

A.確定對單一客戶和單一證券的授信額度
B.確定融資融券的期限和利率(費率)
C.確定融資融券業(yè)務的總規(guī)模
D.確定對具體客戶的授信額度


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2.多項選擇題從事融資融券業(yè)務的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則有()。

A.合法合規(guī)原則
B.集中管理原則
C.獨立運行原則
D.崗位分離原則

3.多項選擇題證券公司申請融資融券交易權(quán)限應當向交易所提交的書面文件有()。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的獲準開展融資融券業(yè)務的《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》及其他有關(guān)批準文件
B.融資融券業(yè)務實施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件
C.負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員名單及其聯(lián)絡方式
D.交易所要求提交的其他文件

4.多項選擇題證券公司申請融資融券業(yè)務資格,應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料有()。

A.融資融券業(yè)務資格申請書
B.股東會(股東大會)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議
C.融資融券業(yè)務方案
D.內(nèi)部管理制度文本

最新試題

截止上周最后一個交易日收盤,股票X的市盈率(TTM)為50倍,靜態(tài)市盈率為400倍,那么本周該股票折算率為()。

題型:單項選擇題

開通融資融券賬戶的條件包含()。

題型:多項選擇題

普通股票(除白名單標的),當賬戶維持擔保比例大于等于240%時,持倉集中度可達();當維持擔保比例大于等于180%且小于240%時,持倉集中度最高();當維持擔保比例小于180%時,持倉集中度最高()。

題型:單項選擇題

證券A總股本5億股,收盤價20元/股(總市值100億,折算率0.6),該客戶已將6億元市值的該證券轉(zhuǎn)入信用賬戶,該客戶近期想進行融資買入證券A,該證券融資保證金比例為100%,請問可以買入該證券的最大市值為()。

題型:單項選擇題

客戶融券賣出A證券后,想償還相應負債,應選擇()。

題型:多項選擇題

投資者融資合約利息按照()計算。

題型:單項選擇題

維持擔保比例大于等于()時,信用賬戶可以買入注冊制股票。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于客戶可以在線自助申請授信額度,說法正確的是()。

題型:多項選擇題

一般情況下,客戶信用賬戶有負債,維保是200%,注冊制證券整體持倉集中度不得高于()。

題型:單項選擇題

一般情況下,客戶信用賬戶有負債,維保是240%,無漲跌幅限制的注冊制證券整體持倉集中度不得高于()。

題型:單項選擇題