單項(xiàng)選擇題資產(chǎn)保管的內(nèi)部控制不包括()。

A.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)
B.托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)
C.基金托管人應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的崗位分離制度
D.基金托管人應(yīng)安全保管與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同和實(shí)物券憑證


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1.單項(xiàng)選擇題()包括基金在銀行間市場(chǎng)進(jìn)行債券買賣、回購(gòu)交易等所對(duì)應(yīng)的資金清算。

A.交易所交易資金清算
B.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算
C.場(chǎng)外資金清算
D.場(chǎng)內(nèi)資金清算

2.單項(xiàng)選擇題()指基金在證券交易所進(jìn)行股票、債券買賣及回購(gòu)交易時(shí)所對(duì)應(yīng)的資金清算。

A.交易所交易資金清算
B.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算
C.場(chǎng)外資金清算
D.場(chǎng)內(nèi)資金清算

3.單項(xiàng)選擇題基金托管人主要通過(guò)托管業(yè)務(wù)獲取的托管費(fèi)收入與托管規(guī)模成()。

A.正比
B.反比
C.線性關(guān)系
D.凸性

4.單項(xiàng)選擇題()是基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段。

A.簽署基金合同階段
B.基金募集階段
C.基金運(yùn)作階段
D.基金終止階段

最新試題

基金終止階段是基金托管人盡責(zé)的善后階段。()

題型:判斷題

實(shí)際運(yùn)作中,托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督有以下哪些特點(diǎn)?()

題型:多項(xiàng)選擇題

托管人對(duì)當(dāng)日交易進(jìn)行核算、估值及核對(duì)凈值后,制作清算指令,完成T+1日的工作流程。()

題型:判斷題

在發(fā)達(dá)國(guó)家,大部分投資基金證券是不進(jìn)入證券交易市場(chǎng)的()

題型:判斷題

基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)。()

題型:判斷題

《證券投資基金托管資格管理辦法》對(duì)托管準(zhǔn)人有更詳細(xì)的規(guī)定:最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于30億元人民幣;設(shè)有專門的基金托管部門;基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人,并具有基金從業(yè)資格;有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件等等。()

題型:判斷題

內(nèi)部監(jiān)控是指托管人通過(guò)建立有效的稽核監(jiān)督體系、內(nèi)部監(jiān)控制度、稽核檢查制度、內(nèi)部控制制度的評(píng)審和反饋機(jī)制,設(shè)置專業(yè)人員和獨(dú)立的監(jiān)察稽核部門,對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督,保證內(nèi)部控制制度的落實(shí)。()

題型:判斷題

基金托管人內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定,基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。()

題型:判斷題

一般基金托管人可以通過(guò)()等方式對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行核對(duì)。

題型:多項(xiàng)選擇題