A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受利益相關(guān)者的干涉和影響
B.發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度
C.證券分析師的跨越隔離墻管理要求
D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)建立健全發(fā)布證券研究報告靜默期制度和相應(yīng)實施機制
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A.從事該項業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，不得同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)
B.高管人員同時負責管理該業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)的，應(yīng)采取防范利益沖突的措施，并有充分證據(jù)證明已有效防范
C.證券公司應(yīng)公平對待報告發(fā)布對象，不得將報告內(nèi)容或觀點優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象
D.證券公司應(yīng)嚴格執(zhí)行隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當利益
A.向客戶提供證券估值意見
B.證券公司維護客戶的手段
C.向客戶提供投資評級等投資分析意見
D.幫助客戶實現(xiàn)賬戶增值的手段
A.公平
B.合理
C.自愿
D.公開
A.市場席位進入
B.賬戶管理
C.結(jié)算清算
D.接收下單
A.側(cè)重公司總部實現(xiàn)服務(wù)產(chǎn)品化
B.側(cè)重公司營業(yè)部實現(xiàn)服務(wù)產(chǎn)品化
C.注重發(fā)揮證券營業(yè)部自主服務(wù)能力
D.注重發(fā)揮證券總部自主服務(wù)能力
最新試題
ASAF前身是成立于1979年11月的亞洲證券分析師委員會，目前的正式會員單位有13個。（）
中國證券業(yè)協(xié)會《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范。（）
向客戶提供投資顧問服務(wù)與定向資產(chǎn)管理服務(wù)（賬戶全權(quán)委托）時，均是基于客戶利益的立場，幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)增值。（）
發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)應(yīng)當與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴格隔離。（）
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當向客戶提供《風險揭示書》，并由客戶簽收確認。（）
公正公平原則，是指證券分析師不得利用自己的身份、地位和在執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取非法利益，不得故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測或建議。（）
國際注冊投資分析師協(xié)會（ACIIA）于2000年6月正式成立，注冊地在美國。（）
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。（）
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。（）
《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為準則》投資分析師負有告知雇主有關(guān)國際和國內(nèi)職業(yè)道德標準的責任，以避免不必要的制裁和沖突。（）