您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.考慮到國際注冊投資分析師水平的基本要求
B.考慮到不同國家／地區(qū)證券市場具有不同的地區(qū)屬性
C.尊重各個國家／地區(qū)的相關(guān)組織保持相對的獨(dú)立性和自主權(quán)
D.允許CIIA考試本土化
A.金融分析師聯(lián)盟
B.特許金融分析師學(xué)院
C.歐洲證券分析師公會
D.亞洲證券分析師聯(lián)合會
A.經(jīng)濟(jì)學(xué)
B.股票定價(jià)與分析
C.財(cái)務(wù)會計(jì)和財(cái)務(wù)報(bào)表分析
D.金融衍生工具定價(jià)和分析
A.《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會章程》
B.《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會會員管理暫行辦法》
C.《中國證券分析師職業(yè)道德守則》
D.《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會工作規(guī)則》
A.為會員進(jìn)行資格認(rèn)證
B.對會員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理
C.對證券分析師進(jìn)行培訓(xùn)
D.確定分析師收入?yún)⒖紭?biāo)準(zhǔn)
最新試題
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)作出協(xié)議約定、單獨(dú)收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的，其投資建議服務(wù)行為參照執(zhí)行本規(guī)定有關(guān)要求。（）
證券分析師自律性組織基本上都不以營利為目的，屬于自發(fā)組織的非營利性團(tuán)體。（）
通過最終能力考試，并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投資領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)的考生將被授予注冊國際投資分析師（CIIA）資格。（）
從境外證券市場的情況看，研究報(bào)告是券商服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)客戶的基本手段。（）
謹(jǐn)慎客觀原則要求證券分析師本著對客戶與投資者高度負(fù)責(zé)的精神執(zhí)業(yè)，對相關(guān)因素進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，采取必要的措施避免遺漏與失誤，向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見。（）
投資顧問是向投資者提供證券投資建議服務(wù)。（）
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。（）
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。（）
1998年，各國投資聯(lián)合會國際協(xié)議會（InternationalCouncilInvest-tnentAssociations，ICIA）通過了《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》。（）
2005年，政府監(jiān)管部門以及行業(yè)自律組織對證券投資咨詢行業(yè)以及證券投資分析師的行為作了更加嚴(yán)格的規(guī)范和管理，并出臺和修改了一系列的法律、規(guī)章制度。（）