判斷題根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)可以合并管理。()

最新試題

謹(jǐn)慎客觀原則要求證券分析師本著對(duì)客戶與投資者高度負(fù)責(zé)的精神執(zhí)業(yè),對(duì)相關(guān)因素進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究,采取必要的措施避免遺漏與失誤,向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見(jiàn)。()

題型:判斷題

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。()

題型:判斷題

2002年12月13日,根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第二次會(huì)員大會(huì)通過(guò)的第三屆常務(wù)理事會(huì)決議內(nèi)容,設(shè)立協(xié)會(huì)內(nèi)設(shè)議事機(jī)構(gòu)--中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師委員會(huì)。()

題型:判斷題

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》,并由客戶簽收確認(rèn)。()

題型:判斷題

證券分析師自律性組織基本上都不以營(yíng)利為目的,屬于自發(fā)組織的非營(yíng)利性團(tuán)體。()

題型:判斷題

按照《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為準(zhǔn)則》,如果投資分析師意欲通過(guò)闡述自己或者自己公司在投資方面所作出的成績(jī),向客戶或者潛在客戶推銷業(yè)務(wù)時(shí),必須盡一切努力保證這些成績(jī)信息的正確性、公平性。()

題型:判斷題

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效管理措施,防止制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告為自身及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益。()

題型:判斷題

《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為準(zhǔn)則》投資分析師負(fù)有告知雇主有關(guān)國(guó)際和國(guó)內(nèi)職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)的責(zé)任,以避免不必要的制裁和沖突。()

題型:判斷題

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》規(guī)定,證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù),不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)作出協(xié)議約定、單獨(dú)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的,其投資建議服務(wù)行為參照?qǐng)?zhí)行本規(guī)定有關(guān)要求。()

題型:判斷題

ASAF前身是成立于1979年11月的亞洲證券分析師委員會(huì),目前的正式會(huì)員單位有13個(gè)。()

題型:判斷題