多項選擇題基金監(jiān)管的原則具體表現(xiàn)為()。

A.依法監(jiān)管原則
B."三公"原則
C.自律在先和監(jiān)管在后原則
D.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題基金監(jiān)管的重要意義體現(xiàn)在()。

A.維護證券市場的良好秩序
B.提高基金的收益水平
C.提高證券市場的效率
D.保護基金份額持有人利益

3.多項選擇題基金監(jiān)管的內(nèi)容主要涉及()。

A.對基金投資者的監(jiān)管
B.對基金服務機構(gòu)的監(jiān)管
C.對基金運作的監(jiān)管
D.對基金高級管理人員的監(jiān)管

4.單項選擇題()負責審核基金行業(yè)高級管理人員任職資格申請,()負責對基金經(jīng)理、投資經(jīng)理進行注冊登記。

A.中國證監(jiān)會,基金管理公司
B.中國證監(jiān)會,行業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會,證券交易所
D.行業(yè)協(xié)會,中國證監(jiān)會

最新試題

獨立基金銷售機構(gòu)的高級管理人員或者執(zhí)行事務合伙人、證券投資咨詢機構(gòu)負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員離任的,應當接受離任審計或離任審查。()

題型:判斷題

基金經(jīng)理必須具有5年以上證券投資管理的經(jīng)歷。()

題型:判斷題

商業(yè)銀行的基金托管業(yè)務活動主要受中國銀監(jiān)會的監(jiān)管。()

題型:判斷題

上市公告書屬于基金募集申請材料。()

題型:判斷題

基金經(jīng)理、投資經(jīng)理的離任審查報告應報送基金行業(yè)協(xié)會。()

題型:判斷題

基金行業(yè)自律方式包括建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓體系。()

題型:判斷題

基金募集申請材料是否齊備屬于基金募集合規(guī)性審查內(nèi)容。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會要求基金銷售賬戶的日常運作遵循"封閉運行、定向劃付、同基金投資人返還、自有資金分開交易、禁止擔保"等系列原則。()

題型:判斷題

擬由其他人員代為履行基金經(jīng)理職責時間超過30日的,公司應當自決定之日起3個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu),并進行相關(guān)信息披露。()

題型:判斷題

基金評價業(yè)務中,對基金、基金管理人評級的更新間隔不得少于6個月。()

題型:判斷題