A.不得利用基金財產(chǎn)或利用管理基金份額之便向任何機(jī)構(gòu)和個人進(jìn)行利益輸送
B.不得為了基金業(yè)績排名等實施拉抬尾市、打壓股價等損害證券市場秩序的行為
C.應(yīng)當(dāng)牢固樹立合規(guī)意識和風(fēng)險控制意識
D.不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動
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A.高級管理人員
B.董事
C.監(jiān)事
D.基金經(jīng)理
A.高級管理人員最近6個月內(nèi)被中國證監(jiān)會出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話2次以上
B.最近半年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分、證券交易所公開譴責(zé)2次以上
C.擅離職守
D.向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項，或者拒絕配合中國證監(jiān)會履行監(jiān)管職責(zé)的
A.對高級管理人員所在單位以及監(jiān)管部門的考核
B.監(jiān)事發(fā)現(xiàn)異常情況及時報告
C.中國證券業(yè)協(xié)會出具警示函，進(jìn)行監(jiān)管談話
D.離任審計、離任審查
A.擅離職守，無故不履行職責(zé)
B.違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)
C.兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨(dú)立性的活動
D.對基金及公司運(yùn)作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患隱瞞不報或者作出虛假報告
A.3年以上監(jiān)察稽核、風(fēng)險管理或者證券、法律、會計、審計等方面的業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷
B.誠實信用，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄
C.可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)
D.對與督察長本人有利益沖突的事項應(yīng)當(dāng)回避
最新試題
擬由其他人員代為履行基金經(jīng)理職責(zé)時間超過30日的，公司應(yīng)當(dāng)自決定之日起3個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，并進(jìn)行相關(guān)信息披露。（）
法律不允許基金銷售機(jī)構(gòu)就法定或基金合同約定服務(wù)之外的附加服務(wù)（）收取增值服務(wù)費(fèi)。
投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。（）
商業(yè)銀行的基金托管業(yè)務(wù)活動主要受中國銀監(jiān)會的監(jiān)管。（）
投資人員應(yīng)當(dāng)牢固樹立合規(guī)意識和風(fēng)險控制意識。（）
目前，我國開放式基金的注冊登記有基金管理公司自建、外包給中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等不同模式。（）
偏股類基金屬于固定收益類基金。（）
對于不同風(fēng)險收益特征的基金，其具體投資范圍和資產(chǎn)配置比例會有差別。（）
基金行業(yè)自律方式包括建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系。（）
基金在任何交易日（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的10%。（）