A.制度建設
B.審計報告的內(nèi)容
C.審查報告的內(nèi)容
D.審計報告、審查報告的報備
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A.所管理基金或者投資組合的基金情況
B.所管理基金或者投資組合與業(yè)績比較基準的對比情況
C.所管理基金或者投資組合的投資合規(guī)情況
D.遵守投資管理人員行為規(guī)范的情況
A.審計對象任職期間年度考核情況
B.企業(yè)經(jīng)營狀況
C.企業(yè)內(nèi)部控制建設和風險管理情況
D.企業(yè)發(fā)生違法違規(guī)行為受到處罰或被采取行政監(jiān)管措施等
A.公司決策委員會成員
B.基金經(jīng)理
C.基金經(jīng)理助理
D.公司督察長
A.投資
B.研究
C.交易
D.實際履行相應職責
A.投資管理人員不得直接或間接為其他任何機構(gòu)和個人進行證券投資活動
B.公司員工不得買賣股票，直系親屬買賣股票的應當及時向公司報備其賬戶和買賣情況
C.投資管理人員履行職責時，對可能產(chǎn)生個人利益沖突的情況應當及時向公司報告投資
D.管理人員不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機構(gòu)和個人提供的禮金、旅游服務等各種形式的利益
最新試題
開放式基金的銷售業(yè)務由基金管理人負責，基金管理人可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理。（）
目前，我國開放式基金的注冊登記有基金管理公司自建、外包給中國證券登記結(jié)算有限責任公司等不同模式。（）
基金經(jīng)理、投資經(jīng)理的離任審查報告應報送基金行業(yè)協(xié)會。（）
基金管理公司公平交易制度的完善程度，將作為監(jiān)管部門評判公司誠信水平和規(guī)范程度、進行日常監(jiān)管及作出行政許可的重要依據(jù)。（）
基金經(jīng)理必須具有5年以上證券投資管理的經(jīng)歷。（）
對于不同風險收益特征的基金，其具體投資范圍和資產(chǎn)配置比例會有差別。（）
基金管理公司的業(yè)務活動可能嚴重損害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益時，中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話。（）
獲得基金托管資格后，商業(yè)銀行可以承接基金的托管業(yè)務。（）
投資人員應當牢固樹立合規(guī)意識和風險控制意識。（）
基金行業(yè)自律方式包括建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓體系。（）