A．證券管理機構(gòu)
B．基金業(yè)委員會
C．中國證監(jiān)會
D．中國證券業(yè)協(xié)會
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．基金管理公司必須由具備條件的金融機構(gòu)作為主要股東
B．一家機構(gòu)或受同一實際控制人控制的機構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過2家，其中控股的數(shù)量不得超過1家
C．基金管理公司股東不得持有其他股東的股份及權(quán)益，與其他股東不得同屬同一實際控制人
D．內(nèi)資基金管理公司主要股東的持股比例上限為50%
A．商業(yè)銀行
B．基金管理公司
C．證券投資公司
D．證券交易所
A．在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時、高效
B．是否在發(fā)現(xiàn)問題時及時提醒基金管理公司并報告中國證監(jiān)會
C．只有獲得基金托管資格的商業(yè)銀行，才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管
D．是否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運行高效的內(nèi)部控制體系
A．商業(yè)銀行
B．證券公司
C．證券投資咨詢機構(gòu)
D．證券交易所
A．基金公司人員的聘任
B．對基金上市交易的管理
C．對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控
D．對證券投資基金在證券市場的投資行為進(jìn)行監(jiān)控
最新試題
擬由其他人員代為履行基金經(jīng)理職責(zé)時間超過30日的，公司應(yīng)當(dāng)自決定之日起3個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)，并進(jìn)行相關(guān)信息披露。（）
在離任審計和離任審查期間的人員可以到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。（）
對QDⅡ基金，除創(chuàng)新、復(fù)雜產(chǎn)品外，成熟產(chǎn)品不再組織境外專家進(jìn)行評審。（）
證券交易所主要負(fù)責(zé)起草修訂基金信息披露規(guī)范，對基金募集申請材料中的信息披露文件進(jìn)行審核。（）
中國證監(jiān)會通過嚴(yán)格的日常持續(xù)監(jiān)管，從源頭上控制基金行業(yè)的運作風(fēng)險、提高行業(yè)服務(wù)水平。（）
目前，我國開放式基金的注冊登記有基金管理公司自建、外包給中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等不同模式。（）
按規(guī)定，基金經(jīng)理在任職前應(yīng)當(dāng)通過中國銀監(jiān)會組織的證券投資法律知識考試。（）
對于不同風(fēng)險收益特征的基金，其具體投資范圍和資產(chǎn)配置比例會有差別。（）
基金經(jīng)理必須具有5年以上證券投資管理的經(jīng)歷。（）
日常監(jiān)督一般是對基金從業(yè)機構(gòu)日常經(jīng)營活動、相關(guān)人員從業(yè)行為、（）基金運作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。