單項(xiàng)選擇題以下不屬于基金募集申請(qǐng)材料的是()。

A.申請(qǐng)報(bào)告
B.基金合同草案
C.上市公告書(shū)
D.招募說(shuō)明書(shū)草案


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2.單項(xiàng)選擇題以下不屬于基金募集合規(guī)性審查內(nèi)容的是()。

A.有明確、合法的投資方向
B.有明確的基金運(yùn)作方式
C.基金募集申請(qǐng)材料是否齊備
D.基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等法律文件草案符合法律法規(guī)的規(guī)定

3.單項(xiàng)選擇題中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司的()是日常監(jiān)管的重點(diǎn)。

A.基金準(zhǔn)入
B.公司治理監(jiān)管
C.內(nèi)部控制監(jiān)管
D.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作監(jiān)管

最新試題

保本基金參與股指期貨交易,應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,以套期保值為目的。()

題型:判斷題

基金管理公司公平交易制度的完善程度,將作為監(jiān)管部門(mén)評(píng)判公司誠(chéng)信水平和規(guī)范程度、進(jìn)行日常監(jiān)管及作出行政許可的重要依據(jù)。()

題型:判斷題

在離任審計(jì)和離任審查期間的人員可以到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門(mén)任職。()

題型:判斷題

取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的基金銷售機(jī)構(gòu),需要以書(shū)面方式每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)更新報(bào)備基本信息。()

題型:判斷題

證券交易所主要負(fù)責(zé)起草修訂基金信息披露規(guī)范,對(duì)基金募集申請(qǐng)材料中的信息披露文件進(jìn)行審核。()

題型:判斷題

目前,我國(guó)開(kāi)放式基金的注冊(cè)登記有基金管理公司自建、外包給中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等不同模式。()

題型:判斷題

法律不允許基金銷售機(jī)構(gòu)就法定或基金合同約定服務(wù)之外的附加服務(wù)()收取增值服務(wù)費(fèi)。

題型:判斷題

基金經(jīng)理、投資經(jīng)理的離任審查報(bào)告應(yīng)報(bào)送基金行業(yè)協(xié)會(huì)。()

題型:判斷題

基金管理公司依據(jù)銷售基金的保有量,向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶維護(hù)費(fèi),用于客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。()

題型:判斷題

基金管理公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)可能?chē)?yán)重?fù)p害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人的利益時(shí),中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)相關(guān)高級(jí)管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話。()

題型:判斷題