A．資本充足率(或凈資本、注冊資本)
B．組織機構、治理結構與內部控制
C．營業(yè)場所、信息系統(tǒng)建設
D．業(yè)務管理制度、從業(yè)人員資格
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你可能感興趣的試題
A．只有獲得基金托管資格的商業(yè)銀行，才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定資產管理業(yè)務的托管
B．是否在發(fā)現(xiàn)問題時及時提醒基金管理公司并報告中國證監(jiān)會
C．在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時、高效
D．是否建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制體系
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%
C．基金財產參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量
D．違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
A．市場準入監(jiān)管
B．市場秩序監(jiān)管
C．日常持續(xù)監(jiān)管
D．基金管理人員監(jiān)管
A．取得基金從業(yè)資格
B．通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試
C．具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經(jīng)歷及與擬任職務相適應的管理經(jīng)歷
D．最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰
A．制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務標準，加強會員管理
B．大力開展基金業(yè)宣傳活動，樹立行業(yè)形象
C．加大研究力度，對關系基金業(yè)發(fā)展的重點、難點、熱點問題進行深入研究，促進基金業(yè)的健康發(fā)展
D．通過督察長進行定期檢查
最新試題
基金經(jīng)理、投資經(jīng)理的離任審查報告應報送基金行業(yè)協(xié)會。（）
日常監(jiān)督一般是對基金從業(yè)機構日常經(jīng)營活動、相關人員從業(yè)行為、（）基金運作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。
獨立基金銷售機構的高級管理人員或者執(zhí)行事務合伙人、證券投資咨詢機構負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員離任的，應當接受離任審計或離任審查。（）
偏股類基金屬于固定收益類基金。（）
目前我國基金行業(yè)的自律管理由中國銀監(jiān)會承擔。（）
中國證監(jiān)會主要是通過審閱托管銀行定期報送的報告以及對托管銀行進行定期現(xiàn)場檢查等方式，實現(xiàn)對托管銀行的日常監(jiān)管。（）
取得基金銷售業(yè)務資格的基金銷售機構，需要以書面方式每年向中國證監(jiān)會更新報備基本信息。（）
保本基金參與股指期貨交易，應當根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的。（）
對于不同風險收益特征的基金，其具體投資范圍和資產配置比例會有差別。（）
完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種必須有比例限制。（）