A．警告
B．暫?；蛘呷∠饛臉I(yè)資格
C．承擔(dān)賠償責(zé)任
D．追究刑事責(zé)任
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A．征求相關(guān)機構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見
B．采取專家評審對申請材料的內(nèi)容進行審查
C．采取調(diào)查核實方式對申請材料的內(nèi)容進行審查
D．自受理之日起5個月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況
A．可以為其他機構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)
B．不得為其他機構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)
C．可以委托其他機構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)
D．不得委托其他機構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)
A．變更經(jīng)營范圍
B．公司變更注冊資本、變更股東出資比例
C．修改章程
D．變更名稱、居所
A．持有基金管理公司股權(quán)未滿2年的股東，不得將所持股權(quán)出讓
B．股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)期間，中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請
C．股東持有的基金管理公司股權(quán)被人民法院采取財產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請
D．出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的機構(gòu)，中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請
A．內(nèi)部控制是否體現(xiàn)了健全性、有效性、獨立性、相互制約性和成本效益的原則
B．控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控等基本要素是否達到要求
C．投資管理、信息披露、信息技術(shù)系統(tǒng)、財務(wù)會計、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否按照法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)部控制制度有效執(zhí)行
D．基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺建設(shè)是否進行了規(guī)范
最新試題
基金管理公司依據(jù)銷售基金的保有量，向基金銷售機構(gòu)支付客戶維護費，用于客戶服務(wù)及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費用。（）
投資人員應(yīng)當(dāng)牢固樹立合規(guī)意識和風(fēng)險控制意識。（）
取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的基金銷售機構(gòu)，需要以書面方式每年向中國證監(jiān)會更新報備基本信息。（）
基金評價業(yè)務(wù)中，對基金、基金管理人評級的更新間隔不得少于6個月。（）
獲得基金托管資格后，商業(yè)銀行可以承接基金的托管業(yè)務(wù)。（）
上市公告書屬于基金募集申請材料。（）
投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。（）
基金行業(yè)自律方式包括建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系。（）
商業(yè)銀行的基金托管業(yè)務(wù)活動主要受中國銀監(jiān)會的監(jiān)管。（）
基金管理公司的業(yè)務(wù)活動可能嚴(yán)重?fù)p害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益時，中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話。（）