2007年,大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入近億元準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時(shí)因市場(chǎng)原因該客戶一直沒(méi)有進(jìn)行交易,資金閑置。該營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某看到席位上有這么多的資金,根據(jù)自己經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中,認(rèn)為賺大錢的機(jī)會(huì)來(lái)了,于是王某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。
在該案例中,王某應(yīng)遭到什么懲罰?()
A.給予紀(jì)律處分,處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
B.給予警告,并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C.給予警告,并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格
D.給予警告,并處1萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
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2007年,大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入近億元準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時(shí)因市場(chǎng)原因該客戶一直沒(méi)有進(jìn)行交易,資金閑置。該營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某看到席位上有這么多的資金,根據(jù)自己經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中,認(rèn)為賺大錢的機(jī)會(huì)來(lái)了,于是王某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。
在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定?()
A.挪用客戶保證金
B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金
C.違犯規(guī)定收取保證金
D.不按照規(guī)定接受客戶委托
某期貨公司接受客戶甲委托為其進(jìn)行大豆期貨交易,甲根據(jù)大豆期貨近期的表現(xiàn),認(rèn)為大豆具有加速上漲的趨勢(shì),于是下達(dá)交易指令,買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險(xiǎn),擅自做主沒(méi)有為甲下達(dá)交易指令。根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答以下問(wèn)題。
在該案例中該期貨公司應(yīng)受到()懲罰。
A.責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得3倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B.責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓
C.責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓
D.責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓
某期貨公司接受客戶甲委托為其進(jìn)行大豆期貨交易,甲根據(jù)大豆期貨近期的表現(xiàn),認(rèn)為大豆具有加速上漲的趨勢(shì),于是下達(dá)交易指令,買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險(xiǎn),擅自做主沒(méi)有為甲下達(dá)交易指令。根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答以下問(wèn)題。
在該案例中該期貨公司屬于()違規(guī)行為。
A.隱瞞重要事項(xiàng),誘騙客戶發(fā)出交易指令
B.違背客戶意思,故意損害客戶利益
C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所
D.向客戶提供虛假成交回報(bào)
A.利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合,操縱期貨交易價(jià)格
B.集中資金優(yōu)勢(shì),操縱期貨交易價(jià)格
C.連續(xù)買賣合約,操縱期貨交易價(jià)格
D.利用持倉(cāng)優(yōu)勢(shì),操縱期貨交易價(jià)格
A.處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款
B.處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
C.處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
D.處10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款
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甲和乙是朋友,而且是同一期貨公司的大客戶,一日,甲告訴乙,如果他們利用足夠大的資金量做同一種期貨合約,必將獲利。于是,甲和乙在同一交易日買入同一種期貨合約,結(jié)果該期貨合約大漲,隨后平倉(cāng)獲利。甲和乙的行為屬于下列()違規(guī)行為。
甲在某期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行紅棗期貨交易。近日來(lái),紅棗行情不穩(wěn),期貨公司認(rèn)為行情將轉(zhuǎn)向多頭行情,百般勸甲下達(dá)指令買入。甲信以為真,買入紅棗期貨合約60手,其實(shí)期貨公司并不十分看好。期貨公司違犯了()規(guī)定。
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期貨交易所為了穩(wěn)定市場(chǎng)秩序,臨時(shí)召開(kāi)緊急會(huì)議商討控制近日來(lái)白糖交易迅猛可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),期貨從業(yè)人員王某是會(huì)議成員之一。會(huì)后,王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,預(yù)料白糖價(jià)格將會(huì)大跌。李某得知消息,立刻賣空其手上的白糖合約,第二天李某平倉(cāng)獲利8萬(wàn)元。在該案例中,李某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是()。
以下需要由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。
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在該案例中,李某違犯了下列哪條規(guī)定?()
保證金,是指期貨交易所按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金,用于結(jié)算和保證履約。()
期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金,不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),并應(yīng)當(dāng)與自有資金合并存放。()