A.以適當(dāng)?shù)姆绞奖4嬖摻灰字噶?br />
B.同步錄音
C.代投資者填寫(xiě)書(shū)面交易指令單
D.事后得到投資者書(shū)面確認(rèn)
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A.期貨經(jīng)紀(jì)合同
B.書(shū)面交易指令單
C.風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)書(shū)
D.授權(quán)委托書(shū)
A.交易編碼
B.交易賬戶
C.結(jié)算編碼
D.結(jié)算賬戶
A.相同部門的不同人員分開(kāi)辦理
B.不同部門和人員分開(kāi)辦理
C.所有部門統(tǒng)一辦理
D.相同部門的人員統(tǒng)一辦理
A.期貨協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.董事會(huì)
D.總經(jīng)理
A.審議并決定期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度
B.審議并決定期貨公司客戶保證金安全存管制度
C.制定期貨公司的業(yè)務(wù)規(guī)則
D.期貨公司的董事會(huì)應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)
最新試題
期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定公開(kāi)披露其基本情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況等有關(guān)信息。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定,及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息。()
某期貨公司成立于2009年6月,注冊(cè)資本金為9000萬(wàn)元,甲公司出資460萬(wàn)元,為其第五大股東,2010年7月,甲公司因欠乙公司貸款,約定將其持有的出資抵交欠款,期貨公司其他股東未持異議,抵債協(xié)議簽訂后的次日,乙公司以股東身份要求查詢公司會(huì)計(jì)賬簿,并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù),下列關(guān)于乙公司的表述,正確的是()。
客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、共同管理。()
期貨公司可將客戶未注銷的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用。()
甲是持有某期貨公司4%股權(quán)的股東。隨著期貨市場(chǎng)的不斷發(fā)展和完善,金融期貨的逐步推出,從事期貨交易的人們將越來(lái)越多,期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)大有潛力,期貨公司前景看好。于是甲增資擴(kuò)大其股權(quán)份額,把持有該期貨公司4%的股權(quán)增加到了8%,那么這次股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)報(bào)()批準(zhǔn)。
期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()
期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人,為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話,責(zé)令改正,出具警示函。()
期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由相同部門和人員分開(kāi)辦理。()