A.近5年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰
B.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施
C.在近5年內(nèi)作為金融機構(gòu)的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為
D.其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員沒有被采取證券、期貨市場禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾2年；沒有被撤銷證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格，或者自被撤銷之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七條第一款所列情形
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A.任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人不得通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東
B.通過非法方式持有股權(quán)或成為股東的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)
C.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人不得持有期貨公司5%以上股權(quán)
D.非法取得的股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)
A.監(jiān)管談話
B.責(zé)令改正
C.出具警示函
D.給予行政處分
A.期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人
C.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所
D.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所
A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
B.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
C.期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外不得存放客戶保證金
D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
A.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金
B.期貨公司破產(chǎn)或清算時，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨保證金可以納入破產(chǎn)財產(chǎn)
C.期貨公司存管的期貨保證金屬于期貨公司所有
D.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理
最新試題
期貨公司可將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。（）
如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可以采取的措施有（）。
期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保公司利益優(yōu)先。（）
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)進行檢查時，檢查人員不得多于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。（）
有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存10年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。（）
期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由相同部門和人員分開辦理。（）
期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶，包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來的專用資金賬戶。（）
經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處5萬元以下罰款。（）
某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日，乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關(guān)于乙公司的表述，正確的是（）。
甲是持有某期貨公司4%股權(quán)的股東。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和完善，金融期貨的逐步推出，從事期貨交易的人們將越來越多，期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)大有潛力，期貨公司前景看好。于是甲增資擴大其股權(quán)份額，把持有該期貨公司4%的股權(quán)增加到了8%，那么這次股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)報（）批準。