判斷題期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位,對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。()

最新試題

期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng),查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。()

題型:判斷題

如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營(yíng)業(yè),中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法可以采取的措施有()。

題型:不定項(xiàng)選擇

若期貨公司欲申請(qǐng)停業(yè),應(yīng)當(dāng)妥善處理()。

題型:不定項(xiàng)選擇

期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議。()

題型:判斷題

2010年9月16日,某期貨公司的股東A集團(tuán)(非控股股東),與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同,并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述,正確的是()。A.該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告??蛻魬?yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容。()

題型:判斷題

期貨公司可將客戶未注銷的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用。()

題型:判斷題

客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付,不得占用其他客戶的保證金。()

題型:判斷題

期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開,混合經(jīng)營(yíng),獨(dú)立核算。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突,當(dāng)無法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確保公司利益優(yōu)先。()

題型:判斷題