多項(xiàng)選擇題下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有()。

A.期貨公司董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席
B.期貨公司總經(jīng)理
C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
D.期貨公司法定代表人


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1.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于期貨公司獨(dú)立董事的表述中,正確的有()。

A.最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事
B.期貨公司免除獨(dú)立董事職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10日內(nèi)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
C.應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
D.應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

2.多項(xiàng)選擇題申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)的任職資格,應(yīng)具備()條件。

A.大學(xué)??飘厴I(yè)
B.具有期貨從業(yè)人員資格
C.通過(guò)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
D.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)并擔(dān)任風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于1年

3.多項(xiàng)選擇題推薦人應(yīng)當(dāng)了解擬任人的()等情況,承諾推薦內(nèi)容的真實(shí)性。

A.個(gè)人品行
B.遵紀(jì)守法
C.從業(yè)經(jīng)歷
D.業(yè)務(wù)水平

4.多項(xiàng)選擇題下列屬于期貨公司高級(jí)管理人員行為規(guī)則的是()。

A.維護(hù)客戶和公司的合法利益
B.保護(hù)客戶、中小股東的利益
C.不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)
D.不得利用職務(wù)之便為自己謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)

5.多項(xiàng)選擇題下列人員中,可以申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的是()。

A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,自被解除職務(wù)之日起滿3年
B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員。自被撤銷資格之日起已滿5年
C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰,執(zhí)行期已滿3年
D.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu),其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其它直接責(zé)任人員,自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起已滿3年

最新試題

自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi),擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職,其任職資格可保留1年有效。()

題型:判斷題

申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,()不是必備條件。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間累計(jì)5次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。()

題型:判斷題

期貨公司董事未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正,并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話,出具警示函。()

題型:判斷題

期貨公司高級(jí)管理人員可以同時(shí)在期貨公司參股的2家公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。()

題型:判斷題

期貨公司總經(jīng)理辭職,期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。()

題型:判斷題

期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的,應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()

題型:判斷題

張三、李四、王五、吳六四人同時(shí)申請(qǐng)某期貨公司的董事長(zhǎng)一職,根據(jù)下列情況能夠獲得申請(qǐng)資格的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。()

題型:判斷題

張某為某期貨公司的總經(jīng)理,王某為其高中好友。并在張某的期貨公司里面開(kāi)立賬戶。王某多次找到李某,要求其透露一些期貨信息,張某根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息,暗示某些期貨價(jià)格可能會(huì)上漲,結(jié)果王某從中共獲利50萬(wàn)元,并給予張某好處費(fèi)15萬(wàn)元。本案例中,關(guān)于對(duì)張某的下列說(shuō)法中,正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題