多項(xiàng)選擇題()依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。

A.期貨交易所
B.期貨公司
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)


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1.多項(xiàng)選擇題期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的,應(yīng)當(dāng)()。

A.沒收違法所得,并處3萬(wàn)元以下罰款
B.予以警告
C.撤銷任職資格
D.情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格

2.多項(xiàng)選擇題期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)()。

A.重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益
B.發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見
C.維護(hù)期貨公司利益
D.對(duì)期貨公司擴(kuò)大盈利獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策

3.多項(xiàng)選擇題關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的規(guī)定描述正確的是()。

A.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職
B.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事
C.期貨公司高級(jí)管理人員不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)
D.獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事

4.多項(xiàng)選擇題關(guān)于推薦人,描述正確的是()。

A.推薦人應(yīng)當(dāng)是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員
B.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的,推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人
C.擬任人為境外人士的,推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員
D.推薦人每年最多只能推薦2人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格

5.多項(xiàng)選擇題申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向()提出申請(qǐng)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.國(guó)家工商局

最新試題

自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),該人員所在的期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。()

題型:判斷題

具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員,申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的,學(xué)歷可以放寬至大學(xué)??啤#ǎ?/p>

題型:判斷題

以下人員不具備申請(qǐng)成為期貨公司董事長(zhǎng)的資格的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。()

題型:判斷題

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間累計(jì)5次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。()

題型:判斷題

期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的,應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格。()

題型:判斷題

王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職,由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求,于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書,后被發(fā)現(xiàn),對(duì)于王某的行為,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu),可以做出以下()懲罰措施。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn),或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)。()

題型:判斷題

期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員,應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn),取得培訓(xùn)合格證書。()

題型:判斷題

自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi),擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職,其任職資格可保留1年有效。()

題型:判斷題