多項選擇題期貨公司總經(jīng)理辭職,期貨公司應當委托具有()相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計。

A.法律
B.金融
C.期貨
D.證券


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1.多項選擇題期貨公司高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列()情形時,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。

A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項,造成嚴重后果
B.擅離職守,造成嚴重后果
C.累計2次被行業(yè)自律組織紀律處分
D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任

2.多項選擇題當期貨公司未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào)整的情況時,()可以責令改正,并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話,出具警示函。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

4.多項選擇題期貨公司董事長離任后到其他期貨公司擔任()職務應當重新申請任職資格。

A.董事長
B.監(jiān)事會主席
C.高級管理人員
D.獨立董事

5.多項選擇題期貨公司的()不得在黨政機關(guān)兼職。

A.董事
B.監(jiān)事
C.高級管理人員
D.人力資源部負責人

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期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員,應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓,取得培訓合格證書。()

題型:判斷題

期貨公司擬免除首席風險官的職務,應當在作出決定前5個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。()

題型:判斷題

具有期貨等金融博士學歷的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,從事除期貨以外的其他金融業(yè)務的年限可以放寬2年。()

題型:判斷題

期貨公司董事應當重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益,發(fā)表客觀、公正的獨立意見。()

題型:判斷題

推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。()

題型:判斷題

期貨公司董事未按規(guī)定參加業(yè)務培訓的,中國證監(jiān)會可以責令改正,并對其進行監(jiān)管談話,出具警示函。()

題型:判斷題

申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格,應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。()

題型:判斷題

期貨公司總經(jīng)理辭職,期貨公司應當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計。()

題型:判斷題

甲、乙、丙、丁四人同時申請某期貨公司的董事長一職,下列情況符合申請資格的是()。

題型:多項選擇題

期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責,并自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告()

題型:判斷題