單項選擇題期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予（）處罰。

A.刑事
B.行政
C.民事
D.人事


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1.單項選擇題期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應當及時移送（）處理。

A.中國證監(jiān)會
B.檢察院
C.中國證監(jiān)會派出機構
D.法院

2.單項選擇題期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，（）應當進行調(diào)查、給予紀律懲戒。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會及其派出機構
C.協(xié)會
D.商務部

3.單項選擇題期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。

A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為
D.代理客戶進行期貨交易

4.單項選擇題以下對期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范描述不正確的是（）。

A.不得以本人或者他人名義從事期貨交易
B.具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為
C.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益
D.向客戶提供專業(yè)服務時，應對客戶作出盈利保證

5.單項選擇題（）負責組織從業(yè)資格考試。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會及其派出機構
C.國家外匯管理局
D.商務部

最新試題

期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起20個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。（）

題型：判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在機構向中國證監(jiān)會或其派出機構申請從業(yè)資格。（）

題型：判斷題

張某為某期貨公司職員，2010年9月1日，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個月后，該期貨公司向協(xié)會報告。該期貨公司（）。

題型：單項選擇題

未取得從業(yè)資格的人員，不得在機構中從事任何工作。（）

題型：判斷題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國期貨業(yè)協(xié)會可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。（）

題型：判斷題

中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理。（）

題型：判斷題

機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。（）

題型：判斷題

協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之后，應當在規(guī)定期間內(nèi)向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，證監(jiān)會應當及時在其網(wǎng)站公示。（）

題型：判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，考試合格證明將作廢。（）

題型：判斷題

期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。（）

題型：判斷題