A.中國銀監(jiān)會(huì)
B.中國銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
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A.10
B.12
C.15
D.20
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.期貨交易所
D.高級(jí)管理人員或者董事會(huì)
A.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益
B.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
D.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
A.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)并作出一定的收益承諾或者保證
B.以本人或他人的名義進(jìn)行期貨交易
C.為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益
D.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則
A.1
B.2
C.3
D.5
最新試題
期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。（）
當(dāng)期貨從業(yè)人員的自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則。（）
取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，可以直接向期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。（）
張某是某期貨公司職員，2010年3月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理，該期貨公司的下列做法，正確的是（）。
中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理。（）
中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠信記錄等信息。（）
期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得做出不當(dāng)承諾或者保證。（）
取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向（）申請(qǐng)從業(yè)資格。
未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中從事任何工作。（）
期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員和期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員均不得代理客戶從事期貨交易。（）