多項選擇題期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為?()

A.為客戶設計投資方案
B.對投資方案的風險進行評估
C.代理客戶從事期貨交易
D.利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息


你可能感興趣的試題

1.多項選擇題期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括()。

A.以本人名義從事期貨交易
B.泄露因工作關系掌握的非結算會員的結算信息
C.代理客戶從事期貨交易
D.利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員的合法權益

2.多項選擇題導致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有()。

A.期貨從業(yè)人員因工傷住院
B.期貨從業(yè)人員辭職后,準備去一家基金公司
C.期貨從業(yè)人員辭職后,準備去一家期貨公司
D.期貨從業(yè)人員所在機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷

3.多項選擇題期貨從業(yè)人員出現(xiàn)()的情況時,機構應在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.期貨從業(yè)人員被解聘
B.期貨從業(yè)人員死亡
C.期貨從業(yè)人員辭職、退休
D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定的行為

4.多項選擇題甲乙丙丁四人欲參加期貨從業(yè)人員資格考試,其中不能參加期貨從業(yè)人員資格考試的是()。

A.甲今年20周歲,小學畢業(yè)
B.乙今年28歲,碩士學歷,患有間歇性精神病
C.丙今年15歲,人稱“神童”,現(xiàn)已大學畢業(yè)
D.丁高中畢業(yè)就在家待業(yè)

5.多項選擇題下列行為中,為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得有()。

A.收付、存取或者劃轉期貨保證金
B.代理客戶從事期貨交易
C.將客戶介紹給期貨公司
D.中國證監(jiān)會禁止的其它行為

最新試題

中國證監(jiān)會派出機構應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查,期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。()

題型:判斷題

未取得從業(yè)資格的人員,不得在機構中從事任何工作。()

題型:判斷題

期貨公司在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假的,情節(jié)嚴重的,對直接負責的主管人員和其它直接責任人員暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務時,應充分揭示期貨交易風險,不得做出不當承諾或者保證。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會共同組織期貨從業(yè)資格考試。()

題型:判斷題

張三聽說期貨從業(yè)人員資格考試馬上就要開始了,于是跑去報名,張三的下列條件不符合參加從業(yè)資格考試要求的是()。

題型:多項選擇題

通過期貨從業(yè)資格考試的,即獲得了期貨從業(yè)資格。()

題型:判斷題

從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的,由協(xié)會注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫,公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵守中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則,不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。()

題型:判斷題