單項選擇題()依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。

A.期貨公司
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)


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1.單項選擇題()應當建立并完善相關(guān)制度,為首席風險官獨立、有效地履行職責提供必要的條件。

A.期貨公司
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.期貨交易所

4.單項選擇題為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu),加強內(nèi)部控制和風險管理,促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營,維護期貨投資者合法權(quán)益,根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》和(),制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》。

A.《期貨交易所管理辦法》
B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》
C.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》
D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

最新試題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列()事項記入期貨公司及期貨公司首席風險官誠信檔案。

題型:多項選擇題

期貨公司股東、董事可以越過董事會直接向首席風險官下達指令。()

題型:判斷題

首席風險官應當監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。()

題型:判斷題

首席風險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人以外的其他職務,只要不濫用職權(quán)謀取私利即可。()

題型:判斷題

首席風險官損害了客戶和期貨公司合法權(quán)益的,期貨公司董事會可以免除其職務。()

題型:判斷題

對于取得實行會員分級結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司,首席風險官應當監(jiān)督檢查期貨公司是否建立了與全面結(jié)算業(yè)務相適應的結(jié)算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度。()

題型:判斷題

總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,期貨公司首席風險官應當及時直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。()

題型:判斷題

首席風險官應當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告;每年1月30日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。()

題型:判斷題

期貨公司管理人員應當支持和配合首席風險官的工作,不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官的任何工作。()

題型:判斷題

首席風險官不履行職責的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的,可以免除其職務。()

題型:判斷題