A.獨立
B.有效
C.恪守誠信
D.勤勉盡責
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.法律
B.行政法規(guī)
C.期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)定
D.期貨公司章程
A.中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施
B.首席風險官的培訓情況和考試成績
C.期貨公司的中期報告和年度報告
D.中國證監(jiān)會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項
A.某次培訓缺席
B.連續(xù)2次培訓考試成績不合格
C.連續(xù)2次不參加培訓
D.某次培訓考試成績不合格
A.情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選
B.責令期貨公司更換
C.出具警示函
D.監(jiān)管談話
A.了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況
B.與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話
C.參加或者列席與其履職相關的會議
D.查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料
最新試題
首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依法對期貨公司董事會成員采取相應的監(jiān)管措施。（）
首席風險官開展工作應當制作并保留工作記錄，真實、充分地反映其履行職責的情況。工作記錄應當至少保存20年。（）
首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出公正、準確、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。（）
以上案例中，小趙違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定？
期貨公司董事會決定免除首席風險官職務時，應當同時確定下一任首席風險官人選，按照有關規(guī)定履行相應程序。（）
董事會免除吳某的職務，下列事項中，必須做的有（）。
期貨公司股東、董事可以越過董事會直接向首席風險官下達指令。（）
首席風險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人以外的其他職務，只要不濫用職權謀取私利即可。（）
首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員，其向期貨公司董事會負責。（）
期貨公司總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。（）