判斷題首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的行為或者存在重大風(fēng)險隱患的,應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告,并向公司董事會和監(jiān)事會報告。()

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最新試題

以上案例中,小趙違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:單項選擇題

期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險,期貨公司首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但期貨公司首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的,中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù),只要不濫用職權(quán)謀取私利即可。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,可以免除其職務(wù)。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列()事項記入期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險官誠信檔案。

題型:多項選擇題

首席風(fēng)險官提出辭職的,應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請,并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。()

題型:判斷題

期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險,首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的,其沒有責(zé)任。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告;每年1月30日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。()

題型:判斷題

下列說法中,正確的是()。

題型:單項選擇題