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總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的,期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。()
首席風(fēng)險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù),只要不濫用職權(quán)謀取私利即可。()
首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德和專業(yè)知識,及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理方面存在的問題或者隱患。()
首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。()
首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告;每年1月30日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報告。()
董事會免除吳某的職務(wù),下列事項中,必須做的有()。
對于取得實行會員分級結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司,首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查期貨公司是否建立了與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度。()
首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,可以免除其職務(wù)。()
首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。()
首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。()