單項選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度,發(fā)生重大事項的,證券公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向()報告。

A.證券業(yè)協(xié)會
B.所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C.期貨業(yè)協(xié)會
D.公司監(jiān)事會


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3.單項選擇題證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報()備案。

A.證券公司
B.期貨公司
C.所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D.所在地期貨業(yè)協(xié)會

4.單項選擇題證券公司在經(jīng)營過程中應(yīng)當(dāng)按照()的原則經(jīng)營業(yè)務(wù)。

A.合規(guī)、審慎經(jīng)營
B.公平、合規(guī)
C.審慎、公開
D.平等、合法經(jīng)營

最新試題

證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令,不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易,可以代客戶接收、保管或者修改交易密碼。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片;但是不能公布期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。()

題型:判斷題

證券公司為期貨公司介紹客戶時,應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系,解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險,不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾,但是可以替客戶下單操作,對于盈虧可共同分擔(dān)。()

題型:判斷題

證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險,進(jìn)行虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上3萬元以下的罰款。()

題型:判斷題

證券公司可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。()

題型:判斷題

期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則,明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。()

題型:判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的20%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。()

題型:判斷題

如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員,那么該證券公司的申請()。

題型:單項選擇題

發(fā)生重大事項的,證券公司應(yīng)當(dāng)在1個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。()

題型:判斷題

A證券公司是一家具有向期貨公司提供中間介紹任務(wù)資格的公司,一直以來都接受B期貨公司的委托,為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù),后來A公司違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了其證券業(yè)務(wù)資格,此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系()。

題型:單項選擇題