單項(xiàng)選擇題證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),其中,對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的(),但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%
B.10%
C.20%
D.40%


你可能感興趣的試題

最新試題

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的20%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。()

題型:判斷題

證券公司除了接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),還可以接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。()

題型:判斷題

如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員,那么該證券公司的申請()。

題型:單項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍,但是可以不公布從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。()

題型:判斷題

證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正,其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的,中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司暫停與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。()

題型:判斷題

A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格,現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)服務(wù),其中符合規(guī)定的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司為期貨公司介紹客戶時,應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系,解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn),不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾,但是可以替客戶下單操作,對于盈虧可共同分擔(dān)。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起5個工作日內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。()

題型:判斷題

期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則,明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。()

題型:判斷題